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中國銀保監會依法查處五家金融機構違法違規行為

2020-09-04 23:35:47 中國銀行保險監督管理委員會網站

前期,中國銀保監會嚴肅查處一批違法違規案件,對中國民生銀行股份有限公司(下稱民生銀行)、浙商銀行股份有限公司(下稱浙商銀行)、廣發銀行股份有限公司(下稱廣發銀行)、華夏銀行股份有限公司(下稱華夏銀行)、中國華融資產管理股份有限公司(下稱華融公司)等多家金融機構及相關責任人員依法作出行政處罰決定,處罰金額合計3.2億元。

針對民生銀行違規為房地產企業繳納土地出讓金提供融資、為“四證”不全的房地產項目提供融資等多項違法違規行為,中國銀保監會依法對該行罰沒合計10782.94萬元,并對8名責任人員給予警告并處罰款5萬元的行政處罰。

針對浙商銀行通過違規發售理財產品實現本行資產虛假出表、同業投資接受金融機構回購承諾等多項違法違規行為,中國銀保監會依法對該行罰款10120萬元,并對7名責任人員給予警告直至警告并處罰款30萬元的行政處罰。

針對廣發銀行面向不合格個人投資者發行理財產品投資權益性資產、向關系人發放信用貸款等多項違法違規行為,中國銀保監會依法對該行罰沒合計9283.06萬元,并對1名責任人員給予警告并處罰款5萬元的行政處罰。

針對華夏銀行內控制度執行不到位、生產系統存在重大風險隱患并引發較為嚴重后果等多項違法違規行為,中國銀保監會依法對該行罰款110萬元,并對1名責任人員(已被判處刑罰)給予終身禁業的行政處罰,對6名責任人員給予警告直至警告并處罰款10萬元的行政處罰。

針對華融公司違規收購個人貸款、違規收購金融機構非不良資產等多項違法違規行為,中國銀保監會依法對該公司罰款2040萬元,并對2名責任人員給予警告并處罰款5萬元的行政處罰。本次行政處罰主要基于我會前期對華融公司部分商業化業務現場檢查發現的違法違規行為,賴小民嚴重違法違紀案涉及的相關事實由有權機關另案處理。

在上述行政處罰案件中,中國銀保監會繼續保持對違法違規行為處罰問責的高壓態勢,針對房地產融資、影子銀行和交叉金融業務等金融風險重點領域精準發力,督促相關機構完善公司治理、補齊內控短板、填補合規漏洞。

下一步,中國銀保監會將開展市場亂象整治“回頭看”工作,繼續嚴肅查處各類違法違規行為,防止亂象反彈回潮。中國銀保監會將繼續按照黨中央、國務院決策部署,統籌做好疫情防控和服務經濟社會發展工作,打好防范化解重大金融風險攻堅戰。

(責任編輯:六六)
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